j9九游會登錄入口首頁興瑞科技: 中國國際金融股份有限公司關于寧波興瑞電子科技股份有限公司2023年度內部控制自我評價報告的核查意見

　　中國國際金融股份有限公司

　　關于寧波興瑞電子科技股份有限公司

　　中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為寧波興瑞電子科技股份有

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

　　《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管

　　指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對公

　　公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務和事項以及高風險領域。

　　子公司），納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的100%j9九游會登錄入口首頁，營業(yè)收入

　　為加強對子公司的管理，公司制定了《子公司管理制度》，公司向子公司委派或推

　　公司已嚴格按照深交所《股票上市規(guī)則》《公司章程》及《關聯(lián)交易管理辦法》等

　　公司已嚴格執(zhí)行證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保

　　公司所有重大投資均完全符合《公司章程》《對外投資管理辦法》等的相關規(guī)定，

　　公司已根據(jù)《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》，制定了《信

　　綜上，上述納入評價范圍的單位、業(yè)務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經(jīng)營管理

　　公司依據(jù)企業(yè)內部控制規(guī)范體系及公司《內部控制體系運行管理辦法》《風險管理

　　公司董事會根據(jù)企業(yè)內部控制規(guī)范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要

　　（1）重大缺陷：當一個或多個控制缺陷的組合，可能導致潛在損失超過最近三年

　　（2）重要缺陷：當一個或多個控制缺陷的組合，可能導致潛在損失小于最近三年

　　經(jīng)審計的平均稅前利潤總額的10%，但超過最近三年經(jīng)審計的平均稅前利潤總額的7.5%

　　一般缺陷：對不構成重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷，會被視為一般缺陷。

　　b.已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并報告給管理層的重大內部控制缺陷在經(jīng)過合理的時間后j9九游會登錄入口首頁，并未加以改

　　c.對于非常規(guī)或特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實施且沒有

　　d.對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務

　　（3）財務報告的一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

　?。?）重大缺陷：當一個或多個控制缺陷的組合，可能導致直接財產損失金額超過

　?。?）重要缺陷：當一個或多個控制缺陷的組合，可能導致直接財產損失金額小于

　　上年經(jīng)審計的資產總額的5%，但超過上年經(jīng)審計的資產總額的2%時，被認定為重要

　?。?）一般缺陷：對不構成重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷，會被視為一般缺

　　a.嚴重違反法律法規(guī)，導致政府的重大訴訟，或導致監(jiān)管機構的調查、責令停業(yè)整

　　根據(jù)上述財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內公司不存在財務報告內部控

　　根據(jù)上述非財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內未發(fā)現(xiàn)公司非財務報告內

　　根據(jù)公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，公

　　根據(jù)公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公

　　自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制

　　報告期內j9九游會登錄入口首頁，公司不存在其他可能對投資者理解內部控制評價報告、評價內部控制情

　　經(jīng)核查，保薦機構認為：公司的內部控制制度符合我國有關法規(guī)和證券監(jiān)管部門的

　　證券之星估值分析提示興瑞科技盈利能力良好，未來營收成長性良好。綜合基本面各維度看，股價合理。更多

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