j9九游會登錄入口首頁本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意昆山國力電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2021]2450號）同意，昆山國力電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”、“國力股份”或“發(fā)行人”）首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,389萬股，并于2021年9月10日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。本公司首次公開發(fā)行 A股前總股本為 7,150萬股，首次公開發(fā)行A股后總股本為9,539萬股，其中有限售條件流通股7,594.2610萬股，占本公司發(fā)行后總股本的79.61%，無限售條件流通股1,944.7390萬股，占本公司發(fā)行后總股本的20.39%。詳情請見公司于2021年9月9日在上海證券交易所網(wǎng)站（）披露的《昆山國力電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

　　本次上市流通的股份為公司首次公開發(fā)行部分限售股，共涉及限售股股東數(shù)量為 3名，分別為尹劍平、昆山國譯投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“國譯投資”）、張躍康，持有限售股份數(shù)量合計為32,437,900股，占公司總股本的比例為33.81%，限售期均自公司股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起36個月，現(xiàn)限售期即將屆滿，該部分限售股將于2024年9月10日起上市流通。

　　2023年7月19日，公司完成了2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的股份登記工作。本次股份歸屬后j9九游會登錄入口首頁，公司總股本由95,390,000股變更為95,839,680股。詳情請見公司于2023年7月21日披露的《昆山國力電子科技股份有限公司關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬結果暨股份上市的公告》（公告編號：2023-054）。

　　2023年11月30日，公司完成了2022年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期的股份登記工作。本次股份歸屬后，公司總股本由95,839,680股變更為95,934,720股。詳情請見公司于2023年12月4日披露的《昆山國力電子科技股份有限公司關于2022年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期歸屬結果暨股票上市公告》（公告編號：2023-072）。

　　“國力轉債”自2023年12月18日起開始進入轉股期，截止2024年6月30日，“國力轉債”轉股數(shù)量為 284股，無限售條件流通股增加 284股，公司總股本由95,934,720股增加至95,935,004股。詳情請見公司于2024年7月2日披露的《昆山國力電子科技股份有限公司關于可轉債轉股結果暨股份變動的公告》（公告編號：2024-039）。

　　自公司股票上市日至本公告披露日，公司總股本由 95,390,000股變更為95,935,004股，其中本次上市流通限售股份32,437,900股，占公司股份總額的比例由 34.01%變更為 33.81%。除上述情況外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本數(shù)量未發(fā)生其他變化。

　　根據(jù)《昆山國力電子科技股份有限公司科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票招股說明書》及《昆山國力電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，本次申請上市流通的限售股股東對其所持股份承諾如下：

　?。ㄒ唬┕蓶|所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限等承諾 1、公司控股股東、實際控制人尹劍平的承諾

　　（1）自發(fā)行人股票上市之日起 36個月內(nèi)，不轉讓或者委托他人管理本人直等股份。若因發(fā)行人進行權益分派等導致本人持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。

　?。?）發(fā)行人上市后 6個月內(nèi)如發(fā)行人股票價格連續(xù) 20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6個月期末收盤價低于發(fā)行價，本承諾函第一條項下鎖定期限自動延長6個月。

　　上述發(fā)行價是指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如公司發(fā)生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則按照相關規(guī)定作除權除息處理，下同。

　?。?）本人所持發(fā)行人股份，在本承諾函第一條項下鎖定期限屆滿后2年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價。

　?。?）遵守本承諾函第一、二條項下鎖定期要求的前提下，本人在擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員期間每年轉讓的本人直接和間接持有的發(fā)行人股份不得超過本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%；本人離職后半年內(nèi)，不轉讓本人直接和間接持有的發(fā)行人股份。

　?。?）作為公司的核心技術人員，本人在離職后6個月內(nèi)，不轉讓發(fā)行人首發(fā)前股份；本人自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起 4年內(nèi)，每年轉讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持發(fā)行人首發(fā)前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。

　?。?）本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項承諾載明的限售期限要求，并嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時有效的法律法規(guī)的相關規(guī)定減持股票。

　　（7）本人違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。

　　（1）自發(fā)行人股票上市之日起 36個月內(nèi)，不轉讓或者委托他人管理本企業(yè)直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進行權益分派等導致本企業(yè)持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的j9九游會登錄入口首頁，本企業(yè)仍將遵守上述承諾。

　　（2）本企業(yè)將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本企業(yè)出具的各項承諾載明的限售期限要求，并嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時有效的法律法規(guī)的相關規(guī)定減持股票。

　?。?）本企業(yè)違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本企業(yè)未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本企業(yè)將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。

　?。?）自發(fā)行人股票上市之日起 36個月內(nèi)，不轉讓或者委托他人管理本人直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進行權益分派等導致本人持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。

　?。?）本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項承諾載明的限售期限要求，并嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時有效的法律法規(guī)的相關規(guī)定減持股票。

　?。?）本人違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。

　?。?）本人擬將長期、穩(wěn)定持有發(fā)行人股票，本人減持所持有的發(fā)行人股份按照相關法律j9九游會登錄入口首頁、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定及證券交易所的規(guī)則及時j9九游會登錄入口首頁、準確地履行信息披露義務。

　?。?）本人在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持所直接和間接持有的發(fā)行人股份的，減持價格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價（發(fā)生過除權除息等事項的，本條項下發(fā)行價應作相應調(diào)整）。

　　（4）如果本人違反本承諾項下減持意向，所得的收入歸發(fā)行人所有；且本人所持有的發(fā)行人股份自違反本承諾項下減持意向之日起六個月內(nèi)不得減持。如果因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。

　　（5）本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項承諾載明的限售期限要求，并嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東j9九游會登錄入口首頁、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時有效的法律法規(guī)的相關規(guī)定減持股票。

　?。?）所持股份鎖定承諾期限屆滿前，本企業(yè)無減持發(fā)行人股票意向；本企業(yè)減持所直接或間接持有的發(fā)行人股份按照相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定及證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務。

　?。?）本企業(yè)在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持所直接和間接持有的發(fā)行人股份的，減持價格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價（發(fā)生過除權除息等事項的，本條項下發(fā)行價應作相應調(diào)整）。

　?。?）如發(fā)行人及相關方處于采取穩(wěn)定股價的措施階段時，企業(yè)將不減持所直接或間接持有的公司股份。

　?。?）如果本企業(yè)違反本承諾項下減持意向，所得的收入歸發(fā)行人所有，且本企業(yè)所直接或間接持有的發(fā)行人股份自違反本承諾項下減持意向之日起六個月內(nèi)不得減持。

　?。?）本企業(yè)及本企業(yè)的合伙人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本企業(yè)出具的各項承諾載明的限售期限要求，并嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時有效的法律法規(guī)的相關規(guī)定減持股票。

　?。?）若本企業(yè)中擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級管理人員的合伙人自發(fā)行人處離職或職務發(fā)生變更的，不影響上述承諾的效力，本企業(yè)仍將繼續(xù)履行上述承諾。

　　截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行相應的承諾事項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

　　經(jīng)核查，保薦機構認為：截至本核查意見出具之日，國力股份本次申請上市流通的限售股東已嚴格履行了相應的股份鎖定承諾；本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關規(guī)則和股東承諾。

　?。ㄒ唬┍敬紊鲜辛魍ǖ南奘酃煽倲?shù)為32,437,900股，占公司目前股份總數(shù)的比例為33.81%；

　　《招商證券股份有限公司關于昆山國力電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》