j9九游會登錄入口首頁招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”、“保薦機構(gòu)”）作為昆山國力電子科技股份有限公司（以下簡稱“國力股份”、“公司”、“發(fā)行人”）持續(xù)督導的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件，對國力股份首次公開發(fā)行部分限售股股票上市流通事項進行了核查，核查情況如下：

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意昆山國力電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2021]2450號）同意，公司首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,389萬股，并于2021年9月10日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。本公司首次公開發(fā)行A股前總股本為7,150萬股，首次公開發(fā)行A股后總股本為9,539萬股，其中有限售條件流通股7,594.2610萬股，占公司發(fā)行后總股本的79.61%，無限售條件流通股1,944.7390萬股，占公司發(fā)行后總股本的20.39%。詳情請見公司于2021年9月9日在上海證券交易所網(wǎng)站（）披露的《昆山國力電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》j9九游會登錄入口首頁。

　　本次上市流通的股份為公司首次公開發(fā)行部分限售股，共涉及限售股股東數(shù)量為3名，分別為尹劍平、昆山國譯投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“國譯投資”）、張躍康，持有限售股份數(shù)量合計為32,437,900股，占公司總股本的比例為33.81%，限售期均自公司股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起36個月，現(xiàn)限售期即將屆滿，該部分限售股將于2024年9月10日起上市流通。

　　2023年7月19日，公司完成了2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的股份登記工作。本次股份歸屬后，公司總股本由95,390,000股變更為95,839,680股。詳情請見公司于2023年7月21日披露的《昆山國力電子科技股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市的公告》（公告編號：2023-054）。

　　2023年11月30日，公司完成了2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個歸屬期的股份登記工作。本次股份歸屬后，公司總股本由95,839,680股變更為95,934,720股。詳情請見公司于2023年12月4日披露的《昆山國力電子科技股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個歸屬期歸屬結(jié)果暨股票上市公告》（公告編號：2023-072）。

　　30日，“國力轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股數(shù)量為284股，無限售條件流通股增加284股，公司總股本由95,934,720股變更為95,935,004股。詳情請見公司于2024年7月2日披露的《昆山國力電子科技股份有限公司關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動的公告》（公告編號：2024-039）。

　　自公司股票上市日至2024年8月26日，公司總股本由95,390,000股增加至95,935,004股，其中本次上市流通限售股份32,437,900股，占公司股份總額的比例由34.01%變更為33.81%。除上述情況外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本數(shù)量未發(fā)生其他變化。

　　根據(jù)《昆山國力電子科技股份有限公司科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票招股說明書》及《昆山國力電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，本次申請上市流通的限售股股東對其所持股份承諾如下：

　　（一）股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限等承諾1、公司控股股東、實際控制人尹劍平的承諾

　　（1）自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進行權(quán)益分派等導致本人持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。

　?。?）發(fā)行人上市后6個月內(nèi)如發(fā)行人股票價格連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，本承諾函第一條項下鎖定期限自動延長6個月。

　　上述發(fā)行價是指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如公司發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，則按照相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同。

　?。?）本人所持發(fā)行人股份，在本承諾函第一條項下鎖定期限屆滿后2年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價。

　?。?）遵守本承諾函第一、二條項下鎖定期要求的前提下，本人在擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員期間每年轉(zhuǎn)讓的本人直接和間接持有的發(fā)行人股份不得超過本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%；本人離職后半年內(nèi)j9九游會登錄入口首頁，不轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持有的發(fā)行人股份。

　?。?）作為公司的核心技術(shù)人員，本人在離職后6個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓發(fā)行人首發(fā)前股份；本人自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持發(fā)行人首發(fā)前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。

　?。?）本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項承諾載明的限售期限要求，并嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。

　?。?）本人違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。

　?。?）自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進行權(quán)益分派等導致本企業(yè)持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍將遵守上述承諾。

　　（2）本企業(yè)將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本企業(yè)出具的各項承諾載明的限售期限要求，并嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。

　　（3）本企業(yè)違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本企業(yè)未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本企業(yè)將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。

　?。?）自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進行權(quán)益分派等導致本人持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。

　?。?）本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項承諾載明的限售期限要求，并嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。

　?。?）本人違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。

　　（1）本人擬將長期、穩(wěn)定持有發(fā)行人股票，本人減持所持有的發(fā)行人股份按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定及證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務(wù)。

　?。?）本人在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持所直接和間接持有的發(fā)行人股份的，減持價格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價（發(fā)生過除權(quán)除息等事項的，本條項下發(fā)行價應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整）j9九游會登錄入口首頁。

　?。?）如果本人違反本承諾項下減持意向，所得的收入歸發(fā)行人所有；且本人所持有的發(fā)行人股份自違反本承諾項下減持意向之日起六個月內(nèi)不得減持。如果因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。

　　（5）本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項承諾載明的限售期限要求，并嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。

　　（1）所持股份鎖定承諾期限屆滿前，本企業(yè)無減持發(fā)行人股票意向；本企業(yè)減持所直接或間接持有的發(fā)行人股份按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定及證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務(wù)。

　?。?）本企業(yè)在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持所直接和間接持有的發(fā)行人股份的，減持價格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價（發(fā)生過除權(quán)除息等事項的，本條項下發(fā)行價應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整）。

　?。?）如發(fā)行人及相關(guān)方處于采取穩(wěn)定股價的措施階段時，企業(yè)將不減持所直接或間接持有的公司股份。

　?。?）如果本企業(yè)違反本承諾項下減持意向，所得的收入歸發(fā)行人所有，且本企業(yè)所直接或間接持有的發(fā)行人股份自違反本承諾項下減持意向之日起六個月內(nèi)不得減持。

　?。?）本企業(yè)及本企業(yè)的合伙人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本企業(yè)出具的各項承諾載明的限售期限要求j9九游會登錄入口首頁，并嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。

　?。?）若本企業(yè)中擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級管理人員的合伙人自發(fā)行人處離職或職務(wù)發(fā)生變更的，不影響上述承諾的效力，本企業(yè)仍將繼續(xù)履行上述承諾。

　　截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行相應(yīng)的承諾事項，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況j9九游會登錄入口首頁。

　?。ㄒ唬┍敬紊鲜辛魍ǖ南奘酃煽倲?shù)為32,437,900股，占公司目前股份總數(shù)的比例為33.81%；

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：截至本核查意見出具之日，國力股份本次申請上市流通的限售股東已嚴格履行了相應(yīng)的股份鎖定承諾；本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾。